正确答案: C
予以行政处罚
题目:中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者()。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
期货公司
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十一条第一款规定,期货公司应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。
[单选题]()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
中国证监会
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定,本规定由中国证监会负责解释。
[单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
中国证监会及其派出机构