[单选题]《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是()。
正确答案 :D
D.2007年8月1日
解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过,自2007年8月1日起施行。
[单选题]负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是( )。
正确答案 :B
B.中国证监会
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监营,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
[单选题]()动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,依法取得相应的受偿权。
正确答案 :C
C.期货投资者保障基金管理机构
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定,动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,保障基金管理机构依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
[多选题]()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料,确保财务记录和档案完整、真实
正确答案 :BD
B.期货交易所和期货公司
D.保障基金管理机构
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条的规定,保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完艇、真实。
[多选题]下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有()。
正确答案 :AC
期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况,存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定,保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定,财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
[多选题]下列关于保障基金的说法,不正确的是()。
正确答案 :BD
B.保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用
D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定,保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第七条规定,保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
[多选题]期货交易活动实行()的原则。
正确答案 :ABCD
公开
公平
公正
投资者投资决策自主、投资风险自担
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定,期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
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