• [单选题]()是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
  • 正确答案 :C
  • 核准制

  • 解析:熟悉核准制的特点。

  • [多选题]保荐代表人注册登记事项包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码

    保荐代表人的联系电话、通讯地址

    保荐代表人的任职机构、职务

    保荐代表人的学习和工作经历

  • 解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

  • [多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
  • 正确答案 :BCD
  • 证券自营

    证券资产管理

    融资融券等业务

  • 解析:熟悉承销业务的风险控制。

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    推荐科目: 第九章债券的发行与承销题库 第六章首次公开发行股票并上市的信息披露题库 第七章上市公司发行新股并上市题库 第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库 第十章外资股的发行题库 第十一章公司收购题库 第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库 第二章股份有限公司概述题库 第五章首次公开发行股票并上市的操作题库 证券发行与承销综合练习题库
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