[单选题]()是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
正确答案 :C
核准制
解析:熟悉核准制的特点。
[多选题]保荐代表人注册登记事项包括()。
正确答案 :ABCD
保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
保荐代表人的联系电话、通讯地址
保荐代表人的任职机构、职务
保荐代表人的学习和工作经历
解析:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。
[多选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
正确答案 :BCD
证券自营
证券资产管理
融资融券等业务
解析:熟悉承销业务的风险控制。
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