[多选题]我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

正确答案 ：ABCD

以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的

一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的

为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的

无正当理由放弃债权、承担债务的

解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

[多选题]签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。

正确答案 ：AD

股票获准在证券交易所交易的日期

董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]核准制是指发行人申请发行证券是要（）。

正确答案 ：ABC

公开披露与发行证券有关的信息

符合《公司法》和《证券法》所规定的条件

发行人将发行申请报请证券监管部门决定

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有（）的责任。

正确答案 ：ABCD

发现

制止

上报

处罚

解析：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。

[多选题]中国证券业协会的职责包括（）。

正确答案 ：ABD

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

解析：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。

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