[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
正确答案 :C
C.2008年4月30日
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布,自公布之日起施行。
[单选题]期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。
正确答案 :B
执业能力
[单选题]期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的()。
正确答案 :C
专项后续职业培训
[单选题]从业人员不得疏怠履行应承担的义务,不包括()。
正确答案 :A
从业人员应当代理客户从事期货交易
解析:从业人员不得代理客户从事期货交易。
[单选题]从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向()报告。
正确答案 :B
期货业协会
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
[多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分包括()。
正确答案 :ACD
警告
暂停期货从业人员资格6~12个月
撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[多选题]期货从业人员在业务活动中应当()。
正确答案 :BC
如实向投资者告知期货投资的风险
如实向投资者申明其所具有的执业能力
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
[多选题]期货从业人员有下列()情形之一且情节不严重的,暂停其期货从业资格6个月至12个月。
正确答案 :ABCD
拒绝协会调查或检查的
获取不正当利益的
向投资者隐瞒重要事项的
违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
[单选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
正确答案 :
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