正确答案: ACD

会议纪要 访谈提纲及记录 招股说明书验证

题目：下列属于保荐机构从事保荐业务的记录的是（）。

解析：掌握保荐制度。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

C、工作底稿

[单选题]首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）亿元。

D、5000，3

[多选题]招股说明书必须对（）进行披露。

B、法律、法规、规章

C、上市规则要求的各项内容

[单选题]发审委委员每届任期（）年

1

解析：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。

[多选题]工作底稿中应包括的内容是（）。

对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料

为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要

对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录

保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

解析：掌握保荐制度。

[多选题]发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。

已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责

内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果

公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形

有严格的资金管理制度

解析：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。

[多选题]关于发审委会议的表决，下列说法中正确的是（）。

采取记名投票的方式

发审委委员不得弃权

在投票时应当在表决票上说明理由

解析：了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制。