正确答案: D

10

题目：从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[多选题]如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

公司股票交易发生异常波动

有投资者发出收购该公司股票的公开要约

上市公司依据上市协议提出停牌申请

中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

[单选题]上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。

3

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。

持续经营时限

连续盈利

净资产

股本总额

解析：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。

[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

机构法定代表人

高级管理人员

部门负责人

分支机构负责人

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。