正确答案: ABCD
为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 监控证券公司的融资融券业务 监测分析全市场融资融券交易情况 运用市场化手段防范风险
题目:证券金融公司的职责有()。
解析:掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。
查看原题 查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]下列不属于证券登记结算公司业务的是()。
发表证券投资咨询报告
[单选题]全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过()%。
25
解析:掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
[多选题]下列关于证券公司的说法正确的有()。
必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
是证券市场投融资服务的提供者
是证券市场重要的机构投资者
解析:掌握证券公司的定义;熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
[多选题]合规总监的工作职责包括()。
组织实施反洗钱制度
组织实施信息隔离墙制度
为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训
处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
解析:掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。
[多选题]证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立()。
融券专用的证券账户
客户信用交易担保证券账户
信用交易证券交收账户
解析:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。