[单选题]发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

正确答案 ：B

B．20%

[单选题]下列不属于操纵市场行为的是（）。

正确答案 ：D

D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

[单选题]上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。

正确答案 ：A

A．全面原则

[单选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

正确答案 ：B

5

解析：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

[单选题]上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。

正确答案 ：A

1

解析：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。

[单选题]（）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

正确答案 ：B

非现场监管

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]信息披露制度的意义包括（）。

正确答案 ：ABCD

有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理

有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

有利于维护广大投资者的合法权益

有利于进行证券监督，提高证券市场效率

解析：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

[多选题]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

正确答案 ：ABC

在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

挪用基金投资者的交易资金和基金份额

解析：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

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