• [单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
  • 正确答案 :C
  • 期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • [多选题]期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
  • 正确答案 :AB
  • 董事

    高级管理人员


  • [多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 公司员工近亲属持仓报告制度

    公司治理和内部控制制度

    公司风险监管指标管理制度

    公司客户保证金安全存管制度

  • 解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • [多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
  • 正确答案 :ABD
  • 法律

    行政法规

    期货公司章程


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