必典考网
|
综合类
|
期货法律法规题库
|
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
|
[单选题]下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
正确答案 :
C
期货公司设有独立董事的,其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官,应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
[多选题]期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
正确答案 :
AB
董事
高级管理人员
[多选题]首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。
正确答案 :
ABCD
公司员工近亲属持仓报告制度
公司治理和内部控制制度
公司风险监管指标管理制度
公司客户保证金安全存管制度
解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
[多选题]首席风险官应当遵守(),忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。
正确答案 :
ABD
法律
行政法规
期货公司章程
查看原题
查看所有试题
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库题库下载排行
下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公
()期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(6O)
下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是()。
首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。()
期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库全真每日一练(09月30日)
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题下载(9R)
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制
自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日
必典考试
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库题库最新资料
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库2022冲刺密卷答案+专家解析(11.06)
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库优质每日一练(11月06日)
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库考前点睛模拟考试309
2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库专项练习每日一练(10月24日)
2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库考试试题(7AC)
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库模拟试卷296
2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库冲刺密卷单选题答案(10.24)
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库2022试题详细答案(10.09)
2022期货公司首席风险官管理规定(试行)题库历年考试试题汇总(2AB)
2022期货法律法规题库期货公司首席风险官管理规定(试行)题库模拟考试题281
推荐科目:
2013年新增规章制度题库
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库
期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库
期货从业人员管理办法题库
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
期货公司管理办法题库
期货公司首席风险官管理规定(试行)题库
关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
@2019-2025 必典考网 www.51bdks.net
蜀ICP备2021000628号
川公网安备 51012202001360号