正确答案: ABCD

注册会计师 资产评估人员 资信评级人员 律师

题目：为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。

D、10，中国证监会和证券交易所

[单选题]拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

D、2个工作日内向中国证监会书面说明

[多选题]持续督导期间，保荐人应（）。

A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

[多选题]定价基准日可以为（）。

关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

发行期的首日

解析：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。

[多选题]申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

发行人

主承销商

律师

解析：掌握主承销商尽职调查的工作内容。

[多选题]上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

招股意向书全文

发行公告

备查文件和附录

解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。