正确答案: ABCD

规章制度不符合业务发展需要导致的问题 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题 规章制度之间存在冲突导致的问题 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题

题目：制度流程类问题包括（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。

合规管理意识不强

制度执行力不到位

合规文化基础不实

合规风险仍是商业银行的主要风险之一

[单选题]函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

查询法

[单选题]内控合规部门制订（）时，应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率，优化配置检查资源，避免重复检查。

年度现场检查计划

[单选题]职能部门的日常监测，主要是利用各类（）对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。

计算机信息系统

[单选题]（）是指部分符合整改完成标准的情形。

部分整改

[单选题]在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.

关联方审核员

[多选题]下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）

计算机审计监控分析系统

内控合规管理信息系统

反洗钱风险监测系统

运营集中监管平台及C3信贷管理系统群