[单选题]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立
正确答案 :C
C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
[多选题]属于证券经营机构的禁止行为的有()
正确答案 :ABD
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D.委托他人代为买卖证券
[多选题]证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。
正确答案 :ABC
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
解析:根据《证券法》的有关规定,证券公司操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。
[单选题]证券公司从事证券自营业务可以()。
正确答案 :B
专设自营账户
解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
[单选题]所谓操纵市场,是指机构或个人利用其()等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。
正确答案 :A
资金、信息
解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。
[单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究()。
正确答案 :B
刑事责任
解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。
[多选题]按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。
正确答案 :ABCD
股票
债券
权证
证券投资基金
解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
[多选题]证券自营业务决策的自主性表现在()。
正确答案 :ACD
交易行为的自主性
交易方式的自主性
交易品种、价格的自主性
解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。
查看原题 查看所有试题