• [单选题]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立
  • 正确答案 :C
  • C.“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制


  • [多选题]属于证券经营机构的禁止行为的有()
  • 正确答案 :ABD
  • A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    D.委托他人代为买卖证券


  • [多选题]证券公司操纵证券市场的,依法应受()处罚。
  • 正确答案 :ABC
  • 责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款

    单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

  • 解析:根据《证券法》的有关规定,证券公司操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款;单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款。

  • [单选题]证券公司从事证券自营业务可以()。
  • 正确答案 :B
  • 专设自营账户

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [单选题]所谓操纵市场,是指机构或个人利用其()等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。
  • 正确答案 :A
  • 资金、信息

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究()。
  • 正确答案 :B
  • 刑事责任

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

  • [多选题]按照我国现行的规定,已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括()。
  • 正确答案 :ABCD
  • 股票

    债券

    权证

    证券投资基金

  • 解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

  • [多选题]证券自营业务决策的自主性表现在()。
  • 正确答案 :ACD
  • 交易行为的自主性

    交易方式的自主性

    交易品种、价格的自主性

  • 解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

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