[单选题]企业短期融资券最长期限不超过（）天。

正确答案 ：D

D．365

解析：短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

[单选题]1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

正确答案 ：B

B．审批制、核准制

解析：1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。

[单选题]下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。

正确答案 ：B

内部控制制度未有效执行

[多选题]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。

正确答案 ：ACD

变更登记申请报告

证券业执业证书

新任职机构出具的接收函

解析：掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。

[多选题]核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

正确答案 ：ABCD

由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任

由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

由主承销商向机构投资者进行询价

解析：熟悉核准制的特点。

[多选题]在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

正确答案 ：ABCD

主承销商

会计师事务所提供不准确材料

财务顾问

律师事务所

解析：熟悉核准制的特点。

[多选题]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

正确答案 ：ABCD

监管谈话

责令进行业务学习

出具警示函

认定为不适当人选

解析：熟悉中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管措施。

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