[多选题]甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:
正确答案 :A
那么:
解析:本题考查保障基金的管理和监管。依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》关于保障基金的管理和监管的具体规定(第13~18条),期货交易所应妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料;确保财务记录和档案完整、真实;保障基金应当实行独立核算,分别管理;保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金。
[单选题]期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。
正确答案 :C
C.中国证监会根据期货公司风险状况
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定,对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
[单选题]对机构投资者以个人名义参与期货交易的,补偿规则是()。
正确答案 :B
B.按照机构投资者补偿规则进行补偿
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。
[单选题]保障基金不可以用于()投资。
正确答案 :D
D.房地产
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定,保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
[多选题]使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
正确答案 :AB
A.保障基金管理机构
B.中国证监会
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条的规定,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
[多选题]期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
正确答案 :ABD
A.公开
B.合理
D.有效
解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条规定,保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。其中并没有“机构投资者优于个人投资者”这一原则。
[多选题]对期货投资者保障基金的管理应当遵循()的原则,保证期货投资者保障基金的安全。
正确答案 :AD
安全
稳健
解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十四条规定,对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证期货投资者保障基金的安全。
查看原题 查看所有试题