[单选题]道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

正确答案 ：A

行为规范

[单选题]下列属于欺诈客户行为的是（）。

正确答案 ：C

违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

[单选题]某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。

正确答案 ：C

持证上岗

[单选题]职业道德修养是一种（），关键在于“自我”的意愿和努力

正确答案 ：B

自律行为

[单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

公平对待客户

解析：基金从业人员应尊重并公平对待所有客户，不能因基金份额多寡而厚此薄彼。

[单选题]某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的（）。

正确答案 ：C

不得进行内幕交易

解析：甲的行为违反了职业道德诚实守信原则中不得进行内幕交易这一原则。属于利用内幕信息进行交易。符合内幕交易“来源可靠”“重要”以及“非公开”三要素。

[单选题]基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系），于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（）原则。

正确答案 ：A

专业审慎

解析：小王的行为不属于内幕交易，尽管信息对股价有影响，但来源不可靠。但小王仅凭道听途说进行投资，违反了专业审慎的原则。

[单选题]下述各项中（）不是职业道德的作用。

正确答案 ：B

提高职业能力

解析：职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，可以发挥调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展的作用。

[单选题]近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。

正确答案 ：C

公司财务管理制度不严谨

[单选题]（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

正确答案 ：D

合规与风险控制部

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