• [多选题]下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法,不正确的有()。
  • 正确答案 :AC
  • 期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况

    存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

  • 解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定,中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况,存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定,保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定,财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

  • [单选题]期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》()进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
  • 正确答案 :C
  • 第七十条、第七十一条


  • [多选题]经中国证监会、财政部批准,有()情形的,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
  • 正确答案 :AD
  • 保障基金总额达到8亿元人民币

    期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

  • 解析:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定,有下列情形之一的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金:①保障基金总额达到8亿元人民币;②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

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