[多选题]上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

正确答案 ：ABCD

A．最近2年连续亏损

B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已停牌2个月

C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损

D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

[多选题]合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

正确答案 ：ABCD

在证券交易所挂牌交易的股票

在证券交易所挂牌交易的债券

证券投资基金

在证券交易所挂牌交易的权证

解析：合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。故四个选项都正确。

[单选题]标的证券除息的，行权价格公式为（）。

正确答案 ：D

新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价

解析：掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法。

[单选题]固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。

正确答案 ：D

5

解析：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

[多选题]在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

正确答案 ：ABCD

深证A股指数

中小企业板指数和创业板综合指数

深证B股指数

深证基金指数

解析：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

[多选题]对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

正确答案 ：BCD

集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券

对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易

同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

解析：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。

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