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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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[单选题]投资管理与研究协会(AIMR)是()。
正确答案 :
A
北美的证券分析师组织
解析:了解国际注册投资分析师协会、亚洲证券与投资联合会等国外主要证券分析师自律组织的状况.
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。
正确答案 :
ABCD
独立
客观
公平
审慎
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
[多选题]证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示()信息,方便投资者查询、监督。
正确答案 :
AB
公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
解析:掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。
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国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式
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国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在
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()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得
()是内控制度的重点。
亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在()。
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