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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
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[单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。
正确答案 :
A
投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
[单选题]制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当()。
正确答案 :
A
报中国证监会备案
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定,中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
[单选题]()有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
正确答案 :
A
中国证监会
解析:《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定,本规定由中国证监会负责解释。
[单选题]投资者应当遵守()的原则,承担股指期货交易的履约责任。
正确答案 :
D
买卖自负
解析:根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第九条规定,投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
[多选题]()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
正确答案 :
BD
中金所
中期协
[多选题]加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者风险教育的机构是()。
正确答案 :
BD
中金所
期货公司
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关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库题库下载排行
下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库模拟考试系统152
()应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实
投资者应当遵守"买卖自负"的原则,承担股指期货交易的履约责任。
2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库海量每日一练(04月19日)
()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》
取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自
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