正确答案: ACD
责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 情节严重的,撤销相关业务许可 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
题目:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
解析:根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券,没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。故b选项说法错误。其他选项内容均符合《证券公司监督管理条例》的规定。本题正确答案为ACD。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列()因素不包括在内。
管理不善
解析:为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。
[单选题]游标卡尺是工业上常用的测量()的仪器。
长度
[单选题]中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的()。
利息
解析:掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。