正确答案: ABC
证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
题目:证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户()。
提示风险
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
[多选题]对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。
中国证监会
相关自律性组织
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。