[单选题]2013年2月，经过国务院相关部门批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）元。

正确答案 ：C

10.8

解析：本题考核上市公司非公开发行股票中定价的规定。根据规定，上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

[多选题]甲股份有限公司于2012年5月成立，股本总额为1000万元，发起人股东人数为20人，2013年6月，甲股份有限公司准备增加注册资本发行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司应当依法向证监会申请核准成为非上市公众公司的有（）。

正确答案 ：AB

采用向特定对象发行股票的方式，特定对象主要为本行业的自然人投资者，人数为185人

2013年7月甲公司股东人数达到220人，欲采用公开方式向社会公众公开转让

解析：本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：(1)股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；(2)股票公开转让。选项C，由于发行后股份人数没有超过200人，不用核准并成为非上市公众公司。选项D中只是向原有股东增发股份，股东人数没有变化。

[单选题]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

正确答案 ：B

持有上市公司3％股份的股东

解析：（1）选项AD：上市公司的董事、监事、高级管理人员（包括总会计师），属于内幕信息知情人员；（2）选项B：持有上市公司“5％以上”股份的股东，才属于内幕信息知情人员；（3）选项C：上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。

[单选题]某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。

正确答案 ：C

不合法，因该行为属于操纵市场的行为

解析：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的行为，属于“操纵证券市场”。

[多选题]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

正确答案 ：ABC

可转换公司债券在发行时规定了转换办法

可转换公司债券可以转换为公司股票

可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样

解析：（1）可转换公司债券是指可以转换成公司股票的公司债券（选项B正确）。这种公司债券在发行时规定了转换为公司股票的条件与办法（选项A正确）。当条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换为公司股票的选择权（选项D错误）。（2）发行可转换为股票的公司债券的，应当在债券上标明可转换公司债券字样（选项c正确），并在公司债券存根簿上载明可转换公司债券的数额。

[单选题]2015年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是（）。

正确答案 ：B

2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司

解析：（1）选项A：发行人已合法并真实取得注册资本项下载明的资产；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已经办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；（2）选项B：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（3）选项C：发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷；（4）选项D：发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益构成发行障碍。

[单选题]2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售，则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于（）。

正确答案 ：D

36个月

解析：按照《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的要求，公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时问应当在36个月以上。

[单选题]甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。

正确答案 ：D

持有甲公司25％股份的王某

解析：（1）选项A：投资者之间有股权控制关系；（2）选项B：投资者受同一主体控制；（3）选项C：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（4）选项D：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，如无相反证据，为一致行动人。本题中，王某只持有甲公司25％的股份，不构成甲公司的一致行动人。

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