[单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

正确答案 ：D

变更公司章程

解析：考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

[单选题]某公司下列再次发行债券的行为不应核准的是：（）

正确答案 ：C

该公司累计债券余额达到公司净资产的45%

解析：考查再次发行证券的限制。法律依据为《证券法》第16条、第18条规定。再次发行公司债券，不仅必须没有第18条规定的情形，而且还要满足第16条的规定，A选项正确，不要求发行的间隔时间。B选项银行同意延期，不属于迟延支付情形，正确。C选项不属于第18条的情形，但是违背了第16条累计债券余额不超过净资产的40%的规定，故C选项错误。D选项虽然迟延事实，但已经消除。故D正确。

[单选题]关于证券交易的风险基金，下列说法不正确的是：（）

正确答案 ：B

风险基金由国证券交易所会员大会管理

解析：考查证券交易的风险基金的设置。风险基金由证交所理事会管理，故B选项唯一错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

[多选题]根据《证券法》的规定，以下哪些人员属于内幕信息的知情人员：（）

正确答案 ：CD

李某，公司股东，持有公司股份的6％

赵某，公司打字员，一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送

解析：考查证券内幕交易。《证券法》第74条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票，而是债券，所以不属于内幕信息的知情人员。依据《公司法》第216条的规定，王某不属于控股公司的高级管理人员，所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5％，所以属于知情人员。赵某由于职务可以获取公司有关交易信息，属于知情人员。

[多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

正确答案 ：ABC

基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正

基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正

国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格

解析：考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误，并非由银行业监督管理机构制定临时托管人，而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

[多选题]下列有关上市公司收购说法正确的是：（）

正确答案 ：ABCD

甲持有常春上市公司已发行股份的10%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%，应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票

乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时，如乙欲继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

丙在收购要约中约定的收购期限为50日

丁公司收购飞天公司的行为完成后，丁公司与飞天公司合并，飞天公司解散

解析：考查上市公司的收购规则。A选项符合《证券法》第86条第2款的规定，正确。B选项符合《证券法》第88条第1款的规定，故正确。C选项符合《证券法》第90条第2款的规定，故正确。D选项符合《证券法》第99条的规定，故正确。

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