正确答案: ABCD

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书 B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核 C、由中国证监会进行的受理文件、初审 D、发行审校委员会审核、核准发行

题目：上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%

C．发行价格应低于前1个交易日的均价

D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

解析：有下列情形之一的不得向不特定对象公开募集股份：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%；(2)除金融类企业外，最近1期末存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；(3)发行价格应低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价；(4)未建立募集资金专项存储制度；(5)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。

[多选题]关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（）。

A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

[单选题]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

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解析：了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

内核小组成员要保持稳定性和独立性

内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。