正确答案: A
正确
题目:基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()
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学习资料的答案和解析:
[单选题]()制度是基金市场管理制度的基石。
信息披露
解析:熟悉基金信息披露监管的内容。
[多选题]基金托管人资格由()核准。
中国证监会
中国银监会
解析:了解对基金托管银行的监管。
[多选题]基金销售机构日常监管的主要方式包括()。
信息备案
信息公开
现场检查
解析:了解对基金托管银行的监管。
[多选题]宣传推介材料不得使用()。
"坐享财富增长"、"安心享受成长"、"尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述
"欲购从速"、"申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述
"净值归一"等误导基金投资人的表述
大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
解析:掌握基金销售活动监管的内容。
[多选题]投资管理人员的基本行为规范有()。
不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
应当牢固树立合规意识和风险控制意识
不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
解析:掌握对投资管理人员的基本行为规范。
[多选题]基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及:()。
审计对象任职期间年度考核情况
企业经营状况
企业内部控制建设和风险管理情况
企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等
解析:了解基金行业人员离任审计及离任审查。