正确答案: AB
A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B、T+1日,主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
题目:关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说法正确的是()。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]上市公司申请发行新股,要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受到过证券交易所的公开谴责。
D、36个月,l2个月
[单选题]上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东(企业法人)最近()年的财务报告和审计报告。
1
解析:掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
[多选题]“上市公司的财务状况良好”应当符合()的规定。
会计基础工作规范,严格遵循国家统一会计制度
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
资产质量良好,不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
解析:掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。