正确答案: ABC

政府债券 金融债券 公司债券

题目：按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

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[单选题]证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立

C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。

确定具体的资产配置策略

确定投资事项

确定投资品种

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

资产管理

投资银行

经纪

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

合规运作

盈亏

风险监控

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]证券经营机构禁止（）。

非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

在自己实际控制的账户之间进行证券交易

委托他人代为买卖证券

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。