[单选题]期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
正确答案 :D
妥善处理客户保证金和持仓的报告
解析:《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:拟设立营业部的决议文件;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明。
[单选题]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人;具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
正确答案 :D
15;3
解析:根据《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格的人员不少于15人;②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
[单选题]期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。
正确答案 :D
中间介绍业务
解析:根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。
[多选题]中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
正确答案 :ABCD
期货公司及其董事、监事、高级管理人员
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
为期货公司提供相关服务的会计师事务所
为期货公司提供相关服务的律师事务所
解析:《期货公司管理办法》第七十八条规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人;(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
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