• [单选题]期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
  • 正确答案 :D
  • 妥善处理客户保证金和持仓的报告

  • 解析:《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:拟设立营业部的决议文件;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明。

  • [单选题]申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()人;具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
  • 正确答案 :D
  • 15;3

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格的人员不少于15人;②具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

  • [单选题]期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事()。
  • 正确答案 :D
  • 中间介绍业务

  • 解析:根据《期货公司管理办法》第六十八条规定,期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。

  • [多选题]中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
  • 正确答案 :ABCD
  • 期货公司及其董事、监事、高级管理人员

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

    为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    为期货公司提供相关服务的律师事务所

  • 解析:《期货公司管理办法》第七十八条规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人;(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    推荐科目: 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库 期货公司管理办法题库 期货公司首席风险官管理规定(试行)题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号