正确答案: ABCD
向投资者充分揭示股指期货风险 严格验证投资者资金 测试投资者的股指期货基础知识 介绍股指期货法律法规
题目:期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行()义务。
解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定,期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历,测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]期货公司会员为()向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
自然人投资者
一般法人投资者
解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十四条规定,期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。
[多选题]下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。
具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分
具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
[多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。
期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任