正确答案: ABCD

合规风险应对 客户风险识别 合规风险评估和测试 合规风险监控以及合规风险报告

题目：商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

合规风险监控

[单选题]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。

合规风险评估和测试

[单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。

合规管理

[单选题]农业银行重大合规事项的决策机构是（）。

经营决策机构

[单选题]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

合规管理部门、合规管理岗位

[单选题]法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。

全面法律管理

[多选题]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

业务部门实施有效自我合规控制

合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

内部审计事后控制

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。

风险管理工具