正确答案: C
660
题目:证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作,并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
解析:券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作,并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
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学习资料的答案和解析:
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
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解析:熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。
[多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的()相匹配。
投资经验
风险控制水平
管理能力
解析:熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
[多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有()。
客户资产的种类和数额
客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
解析:熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。
[多选题]在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的客户的基本情况有()。
财产与收入状况
风险承受能力
投资偏好
解析:熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
[多选题]证券公司从事资产管理业务,违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定,有下列()情形之一的,应当主动改正;未能改正的,责令改正;拒不改正的,暂停其资产管理业务,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,依法取消其资产管理业务资格。
未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
未按照规定程序或者超比例从事关联交易
超出投资范围和比例进行投资
解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任.