正确答案: A

正确

题目：当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。（）

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]证券经纪业务禁止行为不包括（）

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

[单选题]（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

品种集中策略

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

加盖公章的法定代表人证明书

法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书

董事会或董事、主要股东授权委托书

授权人的有效身份证明文件复印件

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。

联系地址

联系电话

解析：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

[多选题]（）是招揽客户的前提和基础。

目标市场选择

营销渠道选择

解析：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

[多选题]按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。

替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

解析：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

解析：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。