正确答案: ABCD

信息归集 项目评审 审计立项 交换审计意见

题目：内控合规部门经济责任审计非现场审计方式必须做的工作包含有（）。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]下列关于客户身份证件核对的要求，表述错误的是（）。

同一柜员在同一天为同一客户办理多笔交易时，每笔交易都应进行联网核查。

[单选题]对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是：（）。

制衡性原则

[单选题]关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。

合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

[单选题]编制年度检查计划是对检查内容、时间及重点的统筹，主要是解决（）的问题。

重复检查

[单选题]激励约束机制不健全，权责利不相适应的而导致的问题，应归为（）。

组织保障类

[单选题]（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。

审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

[单选题]在内控合规管理信息系统中，责任审计项目收工后，由（）对责任审计报表的后续内容进行补充完善。.

立项人

[多选题]关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）

总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息

关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议

董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认

[多选题]商业银行主要合规风险点包括（）

农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

内外部审计中发现的合规风险事件等信息

监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等