正确答案: A
3
题目:证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
解析:熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合()要求。
具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
解析:证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。以上选项内容均符合《证券公司证券资产管理业务试行办法》对证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务资格条件的规定。
[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
3
解析:集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故b选项正确。
[单选题]证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
5
解析:熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
1倍以上5倍以下
解析:熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
[多选题]集合资产管理业务特点的是()。
集合性,即证券公司与客户是"一对多"
投资范围有限定性和非限定性之分
客户资产必须进行托管
通过专门账户投资运作
解析:掌握资产管理业务的含义及种类。
[多选题]证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。
集合资产管理计划说明书
集合资产管理合同
解析:熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。
[多选题]集合资产管理计划说明书应该清晰说明()。
投资理念与投资策略
投资决策依据、投资程序与风险控制
投资限制
解析:熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容。