[单选题]证券公司自营买卖业务的首要特点为（）

正确答案 ：A

A．决策的自主性

[多选题]下列关于开放式基金的说法，正确的有()。

正确答案 ：ABD

对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回

上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易

开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

解析：开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故c选项说法错误。

[单选题]证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。

正确答案 ：B

刑事责任

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

正确答案 ：BD

自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

解析：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

[多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

正确答案 ：ABCD

控制运作风险

确定运作原则

建立运作流程

专人负责清算

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

正确答案 ：BCD

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

查看原题 查看所有试题