[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

正确答案 ：D

合规风险监控

[单选题]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。

正确答案 ：C

合规风险评估和测试

[单选题]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。

正确答案 ：A

建立合规性审核制度

[单选题]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。

正确答案 ：C

建立合规绩效考核制度

[单选题]内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再检查、再监督，是尽职监督管理工作的（）

正确答案 ：C

第三道防线

[单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

正确答案 ：B

第二道防线

[多选题]农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

正确答案 ：ABCD

负责审议批准全行的合规政策

监督合规政策的实施

负责审议批准合规风险管理报告

对管理合规风险的有效性作出评价

[多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

正确答案 ：AB

大额交易

可疑交易

[多选题]对公客户经理在工作中要遵循公平竞争，恪守“客户自愿”原则。自觉抵制（）等不正当竞争手段。

正确答案 ：ABC

低价倾销

贬低同业

虚假宣传

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

正确答案 ：B

风险管理政策

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