正确答案: A

正确

题目:客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。()

解析:符合《期货公司管理办法》第七十六条规定。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]期货公司单个股东的持股比例增加到()以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到()以上的,应当经中国证监会批准。
  • 5%;5%


  • [单选题]下列关于交易,结算,财务数据保存或备份的表述,错误的是()。
  • 期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份

  • 解析:《期货公司管理办法》第六十七条规定,期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录,错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,应当确保电子数据的真实、可靠,采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。

  • [单选题]期货公司申请设立营业部,不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
  • 妥善处理客户保证金和持仓的报告

  • 解析:《期货公司管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料:拟设立营业部的决议文件;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明。

  • [多选题]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料的有()。
  • 经营计划

    拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    律师事务所出具的法律意见书

    场地、设备、资金证明文件


  • [多选题]期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。
  • 监事

    首席风险官

    财务负责人

    董事

  • 解析:《期货公司管理办法》第三十四条第二款规定,期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • [多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
  • 变更营业部营业场所申请书

    变更营业部营业场所的详细计划

    对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告


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