• [多选题]银行业从业人员除应当遵守职业操守外,还应当接受()的监督。
  • 正确答案 :ABCDE
  • 从业人员所在机构

    中国银行业协会

    中国银监会

    社会公众

    中国人民银行

  • 解析:银行业从业人员应遵守本职业操守,并接受所在机构(从业人员供职的银行业金融机构)、银行业自律组织(中国银行业协会、地方性银行业自律组织)、监管机构(银监会、中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构)和社会公众的监督。故以上选项都正确。

  • [多选题]为了做到法律协助执行与保护客户隐藏并重,在实践工作中,从业人员应该做到()。
  • 正确答案 :ABCDE
  • 不向不应该知道的人透露协助执行方面的信息

    面临有关机关协助执行的要求时,及时向内部支持部门寻求支持,确保获得专业指导

    确保要求协助执行的事项属于该请求机关法定权限以内

    审核协助执行的具体事项,协助执行的范围严格限定在法律文书载明的事项,不应该根据执法人员口头请求而超范围协助执行

    以专业、中立的态度对待任何执行请求,不搪塞、不推诿,更不应该采取向客户通风报信,协助转移资产等方面对抗协助执行活动,使其所在机构或个人承担责任

  • 解析:根据《银行业从业人员职业操守》规定,银行业从业人员有义务协助执行,应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执行机关的执法活动,不泄露执法活动信息,不协助客户隐匿、转移财产。

  • [单选题]下列关于骗取贷款、票据承兑、金融票证罪的说法,正确的是()。
  • 正确答案 :C
  • 申请人提交真实的申请材料,获得贷款后,并没有按照申请时所承诺的用途使用,给贷款银行造成重大损失,也构成骗取贷款、票据承兑、金融票证罪


  • [单选题]甲企业申请了乙银行的银行承兑汇票,用此汇票向丙进行支付。则()。
  • 正确答案 :D
  • 出票人是甲,承兑人是乙,收款人是丙


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    推荐科目: 第五章银行业监管及反洗钱法律规定题库 第三章银行主要业务题库 第一章中国银行体系概况题库 第六章银行从业主要业务法律规定题库 第七章民商事法律基本规定题库 第八章金融犯罪及刑事责任题库 第四章银行管理题库 第九章概述及银行从业基本准则题库 第十章银行业从业人员职业操守的相关规定题库 第十一章附则题库
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