[单选题]制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

正确答案 ：C

C．美国

[单选题]集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的（）。

正确答案 ：D

D．10%

[单选题]我国第一家专业性证券公司是（）。

正确答案 ：B

深圳特区证券公司

解析：了解我国证券公司的发展历程。

[单选题]我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

正确答案 ：D

中国证监会

解析：熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

[多选题]资产管理业务内部控制的要求有（）。

正确答案 ：AC

防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

解析：掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

正确答案 ：ABCD

停止批准新业务

停止批准增设、收购营业性分支机构

限制分配红利

限制转让财产或在财产上设定其他权利

解析：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

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