正确答案: D

内控合规管理信息系统

题目：可以通过（）查询交易对手是否为农业银行关联方

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学习资料的答案和解析：

[多选题]遇到下列（）项所述的情况时，需对客户身份进行重新识别。

个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定，累计交易金额巨大，明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额。

对公客户账户与其法人代表、财务人员等个人账户之间交易频繁。

账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。

长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

[单选题]根据《行长授权管理办法》规定，以下不属于授权管理职能部门职责的是（）

对越权人员进行处理

[单选题]（）是经济责任审计报告的核心内容。

审计评价

[多选题]合规管理“独立性原则”相关表述正确的是（）。

这个原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

专业化的合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

合规部门和人员要避免可能出现的利益冲突

合规部门提供的主要是咨询、建议与监督服务，无业务经营决策权

[多选题]根据农业银行授权管理制度规定，以下几种情形中，属于违规转授权的包括（）

转授权范围和额度大于或优于授权的

转授权内容与授权内容不衔接的

转授权范围和额度与受权人经营管理状况明显不匹配的

[多选题]合规风险报告按照报告内容可分为（）

综合报告

专项报告