正确答案: C

C．5

题目：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）

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[单选题]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）

B．10%

[多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

解析：根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故b选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故c选项不属于资产管理业务的禁止行为。ad选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

5

解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内信息的填报和专用交易单元的变更手续。

[单选题]证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

3个月

解析：熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。

[单选题]（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

市场风险

解析：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

1倍以上5倍以下

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

[多选题]下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。