正确答案: BCD

发行人关于本次证券发行的申请报告 发行人董事会决议 发行人股东大会决议

题目：上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

查看原题 查看所有试题

学习资料的答案和解析：

[单选题]新股发行应按照下列（）顺序进行。①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件

B．②③①④

解析：首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。

[多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B、T日，刊登公开增发提示性公告

C、T+3日，刊登网下发行结果公告

D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

[多选题]招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。

A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明

B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告

D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

[单选题]上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。

一年

解析：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

内核小组成员要保持稳定性和独立性

内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

解析：熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。

[多选题]上市公司在公开发行证券前，应当（）供公众查阅。

将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上

将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上

将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所

解析：熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。