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综合类
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期货法律法规题库
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关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
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[单选题]客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的()时,应当相应扣除。
正确答案 :
C
结算准备金
[单选题]客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应()。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。
正确答案 :
C
调减净资本
[单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
正确答案 :
A
最高的比例
[单选题]期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行()。
正确答案 :
A
敏感性测试
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定,期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。
正确答案 :
ABC
资产调整值
负债调整值
客户未足额追加的保证金
解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定,本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
[多选题]关于客户保证金未足额追加时说法正确的有()。
正确答案 :
AC
客户保证金未足额追加的.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
[多选题]应当在风险监管报表上签字确认的有()。
正确答案 :
ABCD
期货公司法定代表人
经营管理主要负责人
财务负责人
结算负责人
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期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向()报送月度风险监管
宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为
中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定的"不得低于"和"不
期货公司应当持续符合风险监管指标标准,期货公司从事全面结算业
下列关于客户保证金未足额追加的说法中,正确的有()。
风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所
经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司
2022期货法律法规题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库模拟考试练习题106
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,下列关于风险监管报
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