[单选题]职业道德的作用不包括（）

正确答案 ：C

强化道德素养

[单选题]在甲的客户中，小王的基金份额较少，且因财务状况不好而一直未追加投资，于是甲就减少了与小王的联系，不再向他提供一些投资建议，甲的行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

公平对待客户

解析：基金从业人员应尊重并公平对待所有客户，不能因基金份额多寡而厚此薄彼。

[单选题]某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

正确答案 ：A

诚实守信

解析：诚实守信的准则要求从业人员不得片面夸大过往业绩，不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

[单选题]下列各项中（）不是基金职业道德教育的途径。

正确答案 ：B

从业人员自我规范

解析：基金职业道德教育的途径包括岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型以及社会各界持续监督。

[单选题]下述各项中（）是基金职业道德的核心规范。

正确答案 ：D

诚实守信

解析：诚实守信是基金职业道德的核心规范。投资者的信心和信任是支持基金市场存续和行业发展的基础，而诚实守信是赢得投资者信心和信任的基本要素。

[单选题]甲在担任基金经理期间，利用自己岳父的证券账户，多次先于自己管理的基金购买及卖出股票，从中获利，其行为违反了（）要求。

正确答案 ：C

客户至上

解析：甲的行为严重违反客户至上道德规范要求。甲利用自己的任职优势，进行非公平交易，不符合客户至上原则，损害了客户利益。

[单选题]基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。

正确答案 ：A

不得进行内幕交易

解析：基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益，不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动，不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

[单选题]经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。

正确答案 ：C

中国证监会及相关派出机构

[单选题]（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

正确答案 ：D

合规与风险控制部

[单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

正确答案 ：D

建立严格的审慎监管制度

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