正确答案: ABD

投资品种的选择 投资规模的控制 自营库存变动的控制

题目：自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]以下不属于证券自营买卖对象的是（）

B．B股

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

自营股票规模不得超过净资本的100%

持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故a选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故b选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。

[单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

处以10万元以上30万元以下的罚款

解析：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

董事会

投资决策机构

解析：掌握证券自营业务管理的基本要求。

[多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

扰乱正常的供求关系

造成证券价格异常波动

损害投资者利益

解析：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。