正确答案: ABCD

涉嫌占用、挪用客户保证金 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 期货公司净资本无法持续达到监管标准 股东干预期货公司正常经营

题目：首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。

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学习资料的答案和解析：

[单选题]期货公司设有独立董事的，还应当经（）独立董事同意。

全部

[单选题]自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

2

[单选题]期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

股东、董事

[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

情节严重的，认定其为不适当人选

责令期货公司更换

出具警示函

监管谈话

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

[多选题]期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

独立

有效