[单选题]证券公司的以下行为中，不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有：（）

正确答案 ：D

变更公司章程

解析：考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定："证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准，故D当选。

[单选题]甲乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券，乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后，乙用自己的另一种身份证（除地址不同外其他均相同的身份证）向信托投资公司申请债券保管单故事，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已然被乙领走。下列相关说法正确的是：（）

正确答案 ：A

该交易行为因未在法定的场所交易而无效

解析：考查证券交易的监管。《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。第41条规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。第42条规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。依据上述规定，证券交易必须在证交所或者国务院批准的其他证券交易场所转让，且其交易方式包括现货和国务院规定的其他方式，本案中，甲乙在下班途中进行，并且交易方式也不符合法律的规定，属于私下交易，其行为不仅违反了上述证券法的规定，而且也逃避了证券监督管理机构的监管，故应为无效的交易。A选项说法唯一正确。

[多选题]下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）

正确答案 ：ABC

向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行

发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

解析：考查证券公开发行的规则。法律依据为《证券法》第10条、第11条、第13条

[多选题]某上市公司拟公开发行公司债券，出现下列哪些情况，不得发行？（）

正确答案 ：ACD

上一次公开发行的公司债券尚未募足

擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途

如果此次发行申请能够被批准，累计债券余额将达到公司净资产的45%

解析：考查公司债券的基本规则。法律依据为《证券法》第16条、第18条的规定，ACD选项正确。根据第18条的规定，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次公开发行公司债券，B选项中虽然有延迟支付本息的事实，但是已经改正，所以B选项不正确。

[多选题]下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

正确答案 ：ABC

基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正

基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正

国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格

解析：考查证券投资基金托管人的基本规则。AB选项正确。法律依据为《证券投资基金法》第40条规定，基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第41条规定。D选项说法错误，并非由银行业监督管理机构制定临时托管人，而是由证券监督管理机构制定。法律依据为《证券投资基金法》第43条规定，基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。

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