[单选题]日常持续监管方式主要分为（）。

正确答案 ：B

B．现场检查和非现场检查

解析：日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。其方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故选B。

[多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

正确答案 ：ABC

A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产

解析：D项规定是针对货币市场基金投资的相关规定，而余下ABC三项都是基金管理人在运用基金财产进行证券投资时禁止的情形。

[单选题]（）是投资的必然要求，也是市场活跃的基础。

正确答案 ：C

承担风险

解析：熟悉基金监管的目标。

[单选题]《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

正确答案 ：D

基金销售

解析：了解我国基金行业监管的法规体系。

[单选题]基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。

正确答案 ：C

5

解析：了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。

[多选题]基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。

正确答案 ：ABCD

以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（TAXONOMY）》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

解析：熟悉基金信息披露监管的内容。

[多选题]《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动（）。

正确答案 ：ABCD

承销证券

向他人贷款或提供担保

从事承担无限责任的投资

买卖其他基金份额

解析：掌握基金投资与交易行为监管的内容。

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