[单选题]证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

正确答案 ：A

A．3

[单选题]证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）

正确答案 ：B

B．证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

[多选题]集合资产管理业务的特点有（）

正确答案 ：ABCDE

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资资产必须进行托管

C．客户资产必须进行托管

D．通过专门账户投资运作

E．较严格的信息披露

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

正确答案 ：ABC

A．守法合规

B．公平公正

C．约定运作

[单选题]证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。

正确答案 ：A

1年

解析：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

[单选题]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

正确答案 ：C

10

解析：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。

[单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

正确答案 ：B

2个

解析：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

正确答案 ：ABCD

保持独立、客观

建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

解析：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。

[多选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

正确答案 ：ABCD

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

解析：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

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